Abril 8, 2015 - IAE Business School

Newsletter
Centro de
Gobernabilidad y
Transparencia
No. 106 – Abril 8, 2015
22, 23 y 24 Abril 2015 | Tercera Edición Programa de Certificación en Compliance
ECOA/IAE
Los invitamos a participar de la Tercera Edición del Programa de
Certificación en Compliance que realizaremos junto a la Ethics and
Compliance Officer Association (ECOA) de EE.UU. los días 22, 23 y 24 de
Abril de 2015 en IAE Business School. El programa presencial está dirigido a
practitioners de compliance, consta de 12 sesiones y termina con un examen
general que otorga la certificación “Leading Professional in Ethics +
Compliance” (LPEC).
Para más información sobre el programa e inscripción, contactar a Gabriel
Cecchini al e-mail [email protected] o al teléfono 0230 448 1546.
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Noticias
Acuerdos de confidencialidad ilegales | En una primera acción de enforcement de
su tipo, la SEC multó a firma de ingeniería en 130 mil dólares por haber desalentado el
reporte de denuncias. La agencia reguladora consideró que los acuerdos de
confidencialidad que los empleados de la firma debían firmar incluían lenguaje
inapropiadamente restrictivo al estipular que estos últimos podían enfrentar acciones
disciplinarias e incluso ser despedidos si llegaban a discutir casos de investigaciones
internas con terceras partes externas.
¿Compliance orwelliana o programa a imitar? | Banco JPMorgan anunció la
puesta en funcionamiento de un programa que ayudará a identificar empleados
“descarriados” incluso antes de que cometan algún acto indebido. Múltiples datos serán
recabados de manera sistemática: desde si un empleado faltó a clases de compliance, violó
reglas de trading o no tuvo en cuenta límites a la hora de tomar riesgos serán volcados a
este programa para determinar el comportamiento presente y esperable de la persona en
cuestión. Adicionalmente se controlarán las comunicaciones telefónicas y electrónicas. La
polémica sobre la ética de estos procedimientos está servida…
Evasión primermundista | Según Tax Justice Network (TJN), organización civil que
lucha contra la evasión fiscal, al contrario de lo que usualmente se cree, ésta última es
endémica también en los países centrales. EE.UU. encabeza la tabla donde la evasión fiscal
es más alta, seguido por Brasil, Italia, Rusia y Alemania. En términos absolutos, el fisco
estadounidense pierde alrededor de 350 mil millones de dólares al año; la evasión
doméstica se da sobre todo entre las pequeñas empresas y los monotributistas. A esta
evasión habría que sumar la de clases medias y altas, más corporaciones, que usan
complejas ingenierías financieras de paraísos fiscales para evitar sus obligaciones.
Corrupción, deudas y… ¿quiebra? | Grupo constructor brasileño OAS solicitó
protección judicial contra la bancarrota y puso a la venta las concesiones de dos estadios
de fútbol mundialistas para hacer frente a abultada deuda originada a partir de
investigaciones judiciales por caso Petrobras. La firma fue acusada de formar parte de un
cartel de empresas que pagaba sobornos a directivos de la petrolera y a políticos a cambio
de contratos. Las instituciones financieras han restringido sistemáticamente el acceso del
grupo OAS a los recursos necesarios para el mantenimiento de las obras.
Ciudades globales y corrupción | Grandes ciudades globales como Nueva York,
Londres, París o Hong Kong se han convertido en los lugares preferidos para canalizar
dinero proveniente de la corrupción y el lavado de dinero a través de la especulación en el
sector inmobiliario. Una de las razones principales de esta tendencia negativa es la falta de
incentivos u obligaciones legales para identificar el origen del dinero invertido. Varias
iniciativas como, por ejemplo, StAR (Stolen Asset Recovery Initiative) del Banco Mundial
y Naciones Unidas promueven el seguimiento de los flujos de dinero y la identificación de
los beneficiarios últimos de estos negocios.
Salir antes de que sea demasiado tarde | Grupo cervecero Anheuser-Busch InBev
informó que abandonará una joint venture en India que el Departamento de Justicia de
EE.UU. está investigando por presuntos hechos de corrupción violatorios de la ley FCPA
en los que se habrían visto involucrados agentes y empleados. La empresa comunicó que
durante la segunda mitad del año estará operando de manera independiente su negocio en
el país asiático a través de subsidiaria que le pertenece completamente.
Pros y contras de decisiones por default | Profesor Cass Sunstein afirma que la
investigación en ciencias del comportamiento sugiere que todos los seres humanos
tenemos una tendencia a la inercia y a hacer uso de opciones de “default”, es decir,
aquellas que vienen determinadas por la costumbre o el contexto. Aunque tienen su lado
positivo en que proveen información valiosa para decidir de manera simple y sin gastar
muchos recursos, pueden también muchas veces llevar a que la gente no se vea obligada a
pensar en alternativas posibles y más flexibles que sean más útiles en entornos
cambiantes.
La corrupción resta votos en Bolivia | El presidente de Bolivia, Evo Morales, admitió
que la corrupción minó la credibilidad de su partido y lo llevó a perder históricos bastiones
en las elecciones regionales y municipales que tuvieron lugar la semana pasada, donde su
agrupación perdió mucho terreno. Morales, que asumió en enero pasado su tercer
mandato consecutivo y mantiene una alta valoración popular, calificó de preocupante el
caso de la ciudad de El Alto, fortaleza histórica del Movimiento al Socialismo (MAS) desde
su llegada a la presidencia, en 2006, así como las derrotas en la gobernación de La Paz y la
ciudad homónima.
Regulación extractiva, lejos de la superficie | La SEC informó que habrá que
esperar por lo menos hasta 2016 para que se expida sobre una regulación concerniente a
cómo las compañías del sector extractivo de petróleo, gas y minería deberán reportar los
pagos que realizan a gobiernos extranjeros de acuerdo a lo que estipula la ley Dodd-Frank.
Dentro de los pagos a hacer públicos, la ley incluye trámites como obtención de licencias y
permisos, los cuales muchas veces son utilizados como salvoconductos para esconder
sobornos y otros hechos ilícitos.
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Links
Video – Cómo usar toolkit anti-corrupción | La iniciativa PRME de Naciones
Unidas con el apoyo de Siemens Integrity Initiative y el activo aporte del Centro de
Gobernabilidad de IAE ha desarrollado un toolkit anti-corrupción para ayudar a escuelas
de negocios alrededor del mundo a diseñar módulos o programas de enseñanza sobre la
temática. Este video corto explica de qué manera esta herramienta puede ser utilizada por
académicos, practitioners y demás personas interesadas.
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Actividades del Centro
Ley Anti-Corrupción de Brasil | El pasado jueves 19 de marzo se realizó el primer
taller 2015 de la Red de Compliance y Buenas Prácticas sobre “La nueva legislación anticorrupción de Brasil y sus consecuencias para las empresas”. Participaron Renata
Andrade, Sérgio Nogueira Seabra, Bruno Ferraz de Camargo y Javier Lozada, quienes
presentaron en detalle el alcance y contenido de la legislación y su impacto a nivel
regional, además de detalles sobre su reciente reglamentación por parte del gobierno
brasileño. Más información: [email protected]
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Centro de Gobernabilidad y Transparencia – IAE Business School
Editor: Gabriel Cecchini, Coordinador | [email protected]
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